國能資質〔2014〕151號
國家能源局關于明確電力業(yè)務許可管理
有關事項的通知
各派出機構，國家電網公司、南方電網公司，華能、大唐、華電、國電、中電投集團公司，各有關電力企業(yè)：
為貫徹落實國務院關于簡政放權、加強大氣污染防治的總體要求，進一步發(fā)揮電力業(yè)務許可證在規(guī)范電力市場秩序等方面的作用，現(xiàn)就電力業(yè)務許可證頒發(fā)管理有關事項通知如下：
一、簡化發(fā)電類電力業(yè)務許可證申請有關事項
�。ㄒ唬┗砻庖韵掳l(fā)電業(yè)務的電力業(yè)務許可：
1.經能源主管部門以備案（核準）等方式明確的分布式發(fā)電項目；
2.單站裝機容量1MW（不含）以下的小水電站；
3.項目裝機容量6MW（不含）以下的太陽能、風能、生物質能、海洋能、地熱能等新能源發(fā)電項目；
4.項目裝機容量6MW（不含）以下的余熱余壓資源綜合利用發(fā)電項目；
5. 地（市）級及以下調度機構調度的非化石燃料直接燃燒自備電站。
相關企業(yè)、單位或個人（以下稱項目運營主體）經營上述發(fā)電業(yè)務不要求取得發(fā)電類電力業(yè)務許可證。項目運營主體在與電網企業(yè)辦理并網運營手續(xù)時，不再要求提供發(fā)電類電力業(yè)務許可證或其他證明。
豁免許可的發(fā)電項目并網后，電網企業(yè)應按要求向國家能源局派出機構（以下簡稱派出機構）報送豁免發(fā)電項目有關情況。
派出機構要做好豁免項目信息報送與其他信息報送工作的統(tǒng)籌，避免企業(yè)重復報送，并按要求向國家能源局電力業(yè)務資質管理中心報送豁免電力業(yè)務許可證的發(fā)電項目信息。
派出機構開展豁免實施工作時，要做好與許可工作的銜接，并對發(fā)電項目豁免實施情況進行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定執(zhí)行的應予以糾正，并依法作出相應處理。
�。ǘ┖喕糠职l(fā)電業(yè)務的許可申請要求
除按本通知可以豁免許可的情況外，經營以下發(fā)電業(yè)務的企業(yè)，簡化發(fā)電類電力業(yè)務許可證申請要求。
1. 總裝機 6MW（不含）以下小水電；
2. 太陽能、風能、生物質能、海洋能、地熱能等新能源發(fā)電；
3. 余熱余壓資源綜合利用發(fā)電。
具體簡化內容如下：
1. 財務資料方面。成立2年以上的，不再要求提供最近2年的年度財務報告、財務狀況審計報告，企業(yè)可提供最近2年的財務情況說明；成立不足2年的，不再要求企業(yè)成立以來的財務報告、驗資報告、財務狀況審計報告，企業(yè)可提供成立以來的財務情況說明。
2. 企業(yè)安全負責人、生產運行負責人、技術負責人、財務負責人，允許一人兼任其中兩項或多項職務。
二、完善輸、供電類電力業(yè)務許可證頒發(fā)工作
（一）調整供電類電力業(yè)務許可證申請條件
根據(jù)國務院《關于取消和下放50項行政審批等事項的決定》（國發(fā)〔2013〕27號），將供電類電力業(yè)務許可證申請條件中“具有經有關主管部門批準的供電營業(yè)區(qū)”調整為“具有供電營業(yè)區(qū)雙邊達成的劃分協(xié)議書或意見”。
�。ǘ┳龊每鐕ň常╇娏灰讟I(yè)務的備案管理
1. 跨國（境）電力交易業(yè)務屬于輸電、供電業(yè)務。電力企業(yè)從事跨國（境）電力交易業(yè)務，應當向派出機構申請備案。派出機構在電力企業(yè)取得的電力業(yè)務許可證副本上標注其業(yè)務情況。
2. 與國（境）外方簽訂購售電合同的電力企業(yè)負責備案申請工作。
3. 電力企業(yè)申請跨國（境）電力業(yè)務備案，應當提交以下材料：
（1）從事跨國（境）電力業(yè)務的基本情況；
�。�2）有關部門對從事跨國（境）電力業(yè)務的批準文件；
（3）與國（境）外方簽訂的購售電合同、調度協(xié)議；
�。�4）委托國內其他企業(yè)參與跨國（境）電力業(yè)務活動的，還應當提供委托事項和受委托企業(yè)的基本情況，以及委托合同、協(xié)議等；
�。�5）國家能源局及派出機構要求的其他材料。
三、加強電力業(yè)務許可管理，促進電力行業(yè)大氣污染防治
�。ㄒ唬┱J真落實《國務院關于印發(fā)大氣污染防治行動計劃的通知》（國發(fā)〔2013〕37號）要求，派出機構對未按規(guī)定安裝脫硫、脫硝、除塵等環(huán)保設施或環(huán)保設施達不到要求的燃煤發(fā)電企業(yè)，依法不予頒發(fā)電力業(yè)務許可證。
�。ǘ┌凑諊夷茉淳纸y(tǒng)一部署，進一步有序做好小火電機組市場退出工作。根據(jù)各地小火電機組關停計劃和時間安排，派出機構對到達關停時限的機組要按程序注銷其發(fā)電類電力業(yè)務許可證，不得繼續(xù)并網運行。
�。ㄈ┘訌妼Τ肿C燃煤發(fā)電企業(yè)環(huán)保設施運行情況和污染物排放情況的持續(xù)性監(jiān)管。
1. 派出機構要進一步建立和完善與環(huán)保部門的溝通協(xié)調機制，對已取得電力業(yè)務許可證但環(huán)保設施未正常投運或污染物排放不達標的發(fā)電企業(yè)，配合有關部門進行相應處理。
2. 對于列入脫硫、脫硝、除塵改造計劃的發(fā)電機組，派出機構應在其許可證中標注改造期限，并督促企業(yè)在規(guī)定期限內完成改造。未按期完成改造的機組，應當通知調度機構調后其在發(fā)電序位表上的排序位置。
3. 因環(huán)保問題被有關部門責令關停的，派出機構應依法撤銷其電力業(yè)務許可證，并明確不得繼續(xù)并網發(fā)電。
4. 有關派出機構要重點強化對京津冀、長三角、珠三角等重點區(qū)域燃煤電廠環(huán)保設施改造和排放的跟蹤監(jiān)管力度，對違反許可制度的企業(yè)，嚴格按規(guī)定進行處理。
本通知自發(fā)布之日起施行，有效期為5年。本通知下發(fā)前有關電力業(yè)務許可證管理文件與本通知不一致的，按照本通知執(zhí)行。電力企業(yè)從事跨國（境）電力交易業(yè)務的，應當在本通知發(fā)布之日起60日內向派出機構提交備案材料。
國家能源局
2014年4月9日 |
